3. Verwaltungsrat


Der Verwaltungsrat der Von Roll Holding AG setzt sich wie folgt zusammen:

NameNationalitätJahrgangMitglied seitFunktion
Dr. Peter KalantzisCH/GR19452007Präsident, nicht-exekutiv
Guido EgliCH19512007Vizepräsident, nicht exekutiv
Gerd AmtstätterD19432007Mitglied, nicht exekutiv
Gerd PeskesD19442000Mitglied, nicht exekutiv
August François von FinckCH19682010Mitglied, nicht exekutiv
Dr. Christian HennerkesD19712016Delegierter, exekutiv


Dr. Peter Kalantzis

  • Präsident seit 12 / 2010 
  • zuvor Mitglied
  • Schweizer und griechischer Staatsangehöriger
  • Dr. rer. pol., Universität Basel, Schweiz

Beruflicher Werdegang

  • 1971-1990: Verschiedene Führungsfunktionen, zuletzt als Delegierter des Verwaltungsrates der Lonza AG, Basel, Schweiz
  • 1991-2000: Generaldirektor und Mitglied der Konzernleitung der Alusuisse-Lonza Group AG, Zürich, Schweiz; von 1991 bis 1996 Leiter des Bereichs Chemie und darauffolgend von 1997 bis 2000 Leiter der Konzernentwicklung der Gruppe

Weitere Tätigkeiten

  • Präsident des Verwaltungsrates der Clair AG, Cham, Schweiz ; ­Präsident des Verwaltungsrates der Degussa Sonne / Mond Goldhandel AG, Cham, Schweiz ; Mitglied des ­Verwaltungsrates Mövenpick Holding AG, Baar, Schweiz ; Mitglied des Verwaltungs­rates der CNH Industrial NV, Amsterdam, Niederlande ; Mitglied des Verwaltungsrates der Paneuropean Oil and Industrial Holding SA, Luxemburg ; Mitglied des Verwaltungsrates der Consolidated Lamda Holdings Ltd., Luxemburg ; Mitglied des Verwaltungsrates der SGS SA ( Société Générale de Surveillance ), Genf, Schweiz ; Präsident des Verwaltungsrates der Hardstone Services SA, Genf, Schweiz


Guido Egli

  • Vizepräsident
  • Schweizer Staatsangehöriger
  • Abschluss an der höheren Wirtschafts- und Verwaltungsschule in der Schweiz und Abschluss an der London Business School, Grossbritannien

Beruflicher Werdegang

  • 1977-2001: Verschiedene Führungsfunktionen, u. a. als Direktor Verkauf und Marketing bei der Emmi Gruppe, CEO und Delegierter des Verwaltungsrates von Hero Lenzburg, Schweiz
  • 1996: Gründung der eigenen Beratungsgesellschaft "ifm Food Marketing", Luzern, Schweiz, mit diversen Beratungsmandaten im In- und Ausland
  • 2001-2014: Mövenpick Foods Switzerland Ltd., Baar, Schweiz, Präsident des Verwaltungsrates und CEO
  • 2006-2014: Mövenpick Holding AG, Baar, Schweiz, CEO

Weitere Tätigkeiten

  • Präsident des Präsident des Verwaltungsrates der Kursaal-Casino AG, Luzern, Schweiz ; Präsident des Verwaltungsrates der Grand Casino Luzern AG, Luzern, Schweiz ; Präsident des Verwaltungsrates der Casino Online AG, Luzern, Schweiz ; Präsident des Verwaltungs­rates der Parkhaus Casino-Palace AG, Luzern, Schweiz ; Mitglied des Verwaltungsrates der Meyerhans ­Mühlen AG, Weinfelden, Schweiz ; Mitglied des Verwaltungsrates der Reitzel S.A., Fribourg, Schweiz ; Mitglied des Verwaltungsrates der Provins société ­coopérative, Sion, Schweiz ; Mitglied des ­Verwaltungsrates der Gamag Management AG, Luzern, Schweiz


Gerd Amtstätter

  • Mitglied
  • Deutscher Staatsangehöriger
  • Abschluss Jurastudium, Universität München, Deutschland

Beruflicher Werdegang

  • 1971-1975: Mitglied der Geschäftsleitung eines mittelständischen Unternehmens
  • 1975-1998: Regierung des Freistaates Bayern, Deutschland, zuletzt als Ministerialdirektor im Finanzministerium
  • Seit 1998: Generalbevollmächtigter der von Finck'schen Hauptverwaltung

Weitere Tätigkeiten

Vorstandsmitglied der Nymphenburg Immobilien AG, München, Deutschland; Vorstandsmitglied der Amira Verwaltungs AG, München, Deutschland; Aufsichtsratsvorsitzender der Custodia Holding AG, München, Deutschland; Aufsichtsratsvorsitzender der Staatliche Mineralbrunnen AG, Bad Brückenau, Deutschland; Aufsichtsratsvorsitzender der Oppmann Immobilien AG, Würzburg, Deutschland; Mitglied des Beirats der FidesSecur Versicherungsmakler GmbH, München, Deutschland


Gerd Peskes

  • Mitglied
  • Deutscher Staatsangehöriger
  • Diplombetriebswirt der Fachhochschule Bochum, Deutschland, Wirtschaftsprüfer

Beruflicher Werdegang

  • Seit 1978: Geschäftsführer der Gerd Peskes GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Düsseldorf, Deutschland

Weitere Tätigkeiten

Stellvertretender Vorsitzender des Aufsichtsrates der ­Custodia Holding AG, München, Deutschland ; Stellvertretender ­Vorsitzender des Aufsichtsrates der Nymphenburg Immobilien AG, ­München, Deutschland ; Mitglied des Aufsichtsrates der RHI AG, Wien, ­Österreich ; Mitglied des Verwaltungsrates der Mövenpick ­Holding AG, Baar, Schweiz ; Mitglied des Verwaltungsrates der Clair AG, Cham, Schweiz ; Vorsitzender des Aufsichtsrates der ARAG SE, Düsseldorf, Deutschland ; Stellvertretender ­Vorsitzender des Aufsichtsrates der Apetito AG, Rheine, Deutschland ; ­Mitglied des Aufsichtsrates der Claas KGaA, Harsewinkel, ­Deutschland ; Aufsichtsratsvor­sitzender der Substantia AG, München, ­Deutschland ; Beirats­vorsitzender der Katjes Holding GmbH & Co. KG, Emmerich, Deutschland ; Beiratsmitglied der LK Mahnke GmbH & Co. KG, Mülheim, Deutschland


August François von Finck

  • Mitglied
  • Schweizer Staatsangehöriger
  • Abschluss Master of Business Administration (MBA), Georgetown University, USA
  • Abschluss Bachelor of Science (BS), Georgetown University, USA
  • Abschluss als Bankkaufmann, Schweizerischer Bankverein, Basel, Schweiz

Beruflicher Werdegang

  • Selbständiger Unternehmer

Weitere Tätigkeiten

Präsident des Verwaltungsrates der Carlton-Holding AG, Allschwil, Schweiz; Verwaltungsrat SGS SA, Genf, Schweiz; Vizepräsident des Verwaltungsrates der Bank von Roll, Zürich, Schweiz; Aufsichtsrat Custodia AG, München, Deutschland; Aufsichtsrat Staatliche Mineralbrunnen AG, Bad Brückenau, Deutschland


Dr. oec. Christian Hennerkes

  • Delegierter des Verwaltungsrates, Chief Executive Officer (CEO)
  • Deutscher Staatsangehöriger
  • Promotion in Wirtschaftswissenschaften in Hohenheim, Deutschland
  • Abschluss der Rechtswissenschaften inkl. Refendariatsausbildung (Konstanz, Stuttgart, San Francisco)

Beruflicher Werdegang

  • 2001 – 2005: The Boston Consulting Group zuletzt als Manager/Principal
  • 2005 – 2015: Geschäftsführer und Gesellschafter in verschiedenen Unternehmen der Konsum- und Industriegüterbranche, (u.a. Unternehmensgruppe Theo Müller, Travel IQ GmbH, Menerga GmbH)
  • Seit 2015: Geschäftsführer der Primus Ventures GmbH, Stuttgart, Deutschland
  • Seit 13. April 2016: Mitglied des Verwaltungsrates der Von Roll Holding AG, Breitenbach, Schweiz
  • Seit 1. Oktober 2016: Chief Executive Officer (CEO) und Delegierter des Verwaltungsrates der Von Roll Holding AG, Breitenbach, Schweiz

Weitere Tätigkeiten

Mitglied des Aufsichtsrates der Interstuhl Büromöbel GmbH & Co. KG, Meßstetten-Tieringen, Deutschland

Angaben zu den weiteren Tätigkeiten und Interessenbindungen der Mitglieder des Verwaltungsrates sind unter Ziffer 3.1 dargestellt.

Die Anzahl externer Mandate ist in den überarbei­teten Statuten, welche die General­versammlung am 15. April 2015 genehmigte, wie folgt verbindlich festgelegt worden.

Mitglieder des Verwaltungsrates dürfen ausserhalb des Konzerns insgesamt maximal 20 ­Mandate in ­obersten Leitungs- oder Verwaltungsorganen von Rechts­ein­heiten, die verpflichtet sind, sich ins Handels­register oder in ein entsprechendes aus­ländisches Register eintragen zu lassen, gleichzeitig wahrnehmen. Davon dürfen nicht mehr als 15 Mandate in börsenkotierten Rechtseinheiten ausgeübt ­werden. Mehrere Mandate innerhalb desselben Konzerns sowie Mandate, welche im Auftrag eines Konzerns respektive einer Rechts­ein­heit ausgeübt werden ( einschliesslich Mandate in Fürsorge­einrichtungen, Joint Ventures und Rechts­ein­heiten, an denen eine wesentliche Beteiligung ge­halten wird ), werden als ein ­Mandat gezählt. Mandate in nicht gewinnorien­tierten oder gemeinnützigen Rechts­ein­heiten wie Vereinen, Verbänden und Stiftungen unter­liegen nicht den vor­stehenden Beschränkungen, ­dürfen aber die Zahl von 15 nicht überschreiten.

Die Verwaltungsräte werden durch die Generalversammlung einzeln für eine Amtsdauer von einem Jahr bis zum Abschluss der nächsten ordentlichen Generalversammlung gewählt. Wiederwahl ist unbeschränkt zulässig. Es besteht keine Altersbeschränkung.

Der Präsident des Verwaltungsrates und die Mitglieder des Vergütungsausschusses werden ebenfalls durch die Generalversammlung gewählt.

Die Organisation des Verwaltungsrates sowie seiner Ausschüsse ist aus dem Organisationsreglement ersichtlich. Dieses ist auf der Website der Von Roll Holding AG, www.vonroll.com, im Bereich Media & Investor Relations im Kapitel ­Corporate Governance unter Organisationsreglement http://www.vonrollgroup.com/de/corporate-governance1/corporate-governance/organisationsreglement/ abrufbar. Die folgenden Abschnitte enthalten eine Zusammenfassung der wesentlichen Bestandteile des Organisationsreglements.

3.5.1 Aufgabenteilung im Verwaltungsrat
Der Verwaltungsrat konstituiert sich unter Vorbehalt der gesetzlichen und statutarischen Bestimmungen selbst. Die einzelnen Funktionen ( Präsident und Vizepräsident ) sind unter Ziffer 3.1 aufgeführt.

Zu den Aufgaben und Kompetenzen des Präsidenten gehören insbesondere die Vorbereitung der Traktanden für die Generalversammlung sowie für die Sitzungen des Verwaltungsrates, die Einberufung des Verwaltungsrates zu Sitzungen, die Leitung der Generalversammlung und der Verwaltungsratssitzungen, die Anordnung und Überwachung des Voll­zugs der Beschlüsse der Generalversammlung sowie der Verwaltungsratssitzungen, die Überwachung der Einhaltung der vom Verwaltungsrat genehmigten geschäftspolitischen Richtlinien und Reglemente, die laufende Aufsicht und Kontrolle über den Ge­schäftsgang und die Tätigkeit der Konzernleitung, die Beachtung der Vorschriften der Ad hoc-Publizität in Zusammenarbeit mit der Konzernleitung sowie das Fällen von Präsidialentscheiden in dringenden und unabwendbaren Fällen. Der Vizepräsident vertritt den Präsidenten bei dessen Verhinderung an der Ausübung seiner Funktion.

3.5.2 Verwaltungsratsausschüsse und deren Arbeitsweise
Es bestehen folgende Verwaltungsratsausschüsse:

Audit Committee
Das Audit Committee ist ein ständiger Ausschuss des Verwaltungsrates. Es unterstützt den Verwaltungsrat bei der Wahrnehmung seiner Verantwortung für den Konzern in den Bereichen der finanziellen Berichterstattung, der angewandten Normen und Systeme der Rechnungslegung sowie der ­externen Revisions­stelle. Durch die Tätigkeit des Audit ­Committee wird der Verwaltungsrat indessen nicht von seinen gesetzlichen Verpflichtungen entbunden, und die Entscheidungs­befugnis verbleibt beim Verwaltungsrat. Das Audit Committee besteht aus den Ver­waltungsratsmitgliedern  Gerd Peskes ( Vorsitz ), Gerd Amtstätter und Dr.  Peter Kalantzis.

Vergütungsausschuss
Der Vergütungsausschuss ist ein ständiger Ausschuss des Verwaltungsrates. Er unterstützt den Verwaltungsrat bei der Festsetzung und Überprüfung der Vergütungsstrategie und -richtlinien und der qualitativen und quantitativen Kriterien für die Vergütung sowie bei der Vorbereitung der ­Anträge zuhanden der Generalversammlung betreffend die Vergütung des Verwaltungsrates und der Konzernleitung. Er ist verantwortlich für die Überprüfung der Selektion der Führungskräfte sowie deren Anstellungsbedingungen. Der Vergütungsausschuss hat keine   Entscheidungsbefugnisse ; die dem Verwaltungsrat gemäss Organisationsreglement und Gesetz ­zugewiesenen Pflichten und Kompetenzen verbleiben beim Verwaltungs­rat als Gesamtgremium. Der Vergütungsausschuss besteht aus den Verwaltungsratsmitgliedern Gerd Amtstätter ( Vorsitz ), ­Guido Egli und August François von Finck.

3.5.3 Arbeitsweise des Verwaltungsrats und seiner Ausschüsse
Der Verwaltungsrat und seine Ausschüsse fassen ihre Beschlüsse und treffen ihre Wahlen mit der absoluten Mehrheit der abgegebenen Stimmen. Bei Stimmengleichheit hat der jeweilige Vorsitzende den Stichentscheid. An den Sitzungen des Verwaltungsrates nehmen die Mitglieder der Konzernleitung bei der Behandlung der geschäftlichen Traktanden ohne Stimmrecht beratend teil. An den Sitzungen des Audit Committee nehmen der CEO und CFO, an den ­Sitzungen des Vergütungsausschusses der CEO regelmässig teil. Der Vergütungsausschuss kann externe Spezialisten beiziehen. Auf den Einladungen werden sämtliche Themen aufgeführt, die ein Mitglied des Verwaltungsrates, ein Ausschuss oder ein Mitglied der Konzernleitung zu behandeln wünscht. Die Termine für die ordentlichen Sitzungen werden frühzeitig festgelegt, so dass alle Mitglieder persönlich teilnehmen können. Zu den Anträgen erhalten die Sitzungsteilnehmer im Voraus eine ausführliche schriftliche Dokumentation. Der Präsident ruft den Verwaltungsrat zusammen, sooft es die ­Geschäfte erfordern, und ausserdem, wenn ein Mitglied es schriftlich unter Angabe der gewünschten Trak­tanden verlangt. Im Berichtsjahr tagte der Verwaltungsrat neunmal. Die gesamte Sitzungsdauer betrug 23 Stunden und 55 Minuten. Das Audit Committee und der Vergütungsausschuss versammeln sich, sooft es die Ge­­schäfte erfordern, mindestens je zweimal jährlich. Im Berichtsjahr tagte das Audit Committee dreimal, und die durchschnittliche Sitzungsdauer betrug ­zirka 2 Stunden. Der Vergütungsausschuss tagte im Berichtsjahr zweimal, und die durchschnitt­liche Sitzungs­dauer betrug knapp 30 Minuten.

Dem Verwaltungsrat obliegt die oberste Leitung, die Aufsicht über die Geschäftsführung der Von Roll ­Holding AG und des Konzerns, namentlich im Hinblick auf die Befolgung der Gesetze, Statuten, Reglemente und Weisungen. Er erlässt Richtlinien über die Geschäfts­politik und lässt sich über den Geschäftsgang regelmässig orientieren. Er kann den Mitgliedern der Konzernleitung Aufträge und Weisungen erteilen. Die Kompetenzen und die Art der Zusammenarbeit zwischen Verwaltungsrat und Konzernleitung sind im Or­ganisations­reglement festgehalten. Dieses ist auf der Website der Von Roll ­Holding AG,  www.vonroll.com, im Bereich ­Media & ­Investor Relations im Kapitel Corpo­rate Governance unter Organisationsreglement abrufbar (http://www.vonrollgroup.ch/de/corporate-governance1/corporate-governance/organisationsreglement). Der Verwaltungsrat hat die Verantwortung für das operative Geschäft an die Konzern­leitung der Von Roll Holding AG delegiert. Der Verwaltungsrat trifft jedoch gemäss seinem Beschluss weiterhin wichtige Personal­entscheide sowie Akquisitions- und Devestitionsentscheide. Im Weiteren ent­scheidet er über Investi­tionen in Technik, je nach Art der Investition ab CHF 1 Million, sowie über sämt­liche ­operativen Ausgaben und Verträge, die Von Roll zu über CHF 10 ­Millionen verpflichten. Zusätzlich ­entscheidet der Verwaltungsrat weitere konzernrelevante und nach Gesetz nicht delegierbare Angelegenheiten.

Die Konzernleitung informiert und dokumentiert den Verwaltungsrat offen und zeitgerecht. Jedes ­Mitglied des Verwaltungsrates erhält die ­detaillierten und kommentierten Monatsabschlüsse ­sowie die Halbjahres- und Jahresabschlüsse. An den Verwaltungs­rats­sitzungen berichten der CEO und der CFO regelmässig über den Geschäftsgang und sämtliche konzernrelevanten Angelegenheiten, inklusive ­bedeutender Rechtsfälle. Der CEO und CFO nehmen an den Sitzungen des Audit Committee regelmässig teil. Der CEO nimmt an den Sitzungen des Vergütungsausschusses regelmässig teil, mit Ausnahme der seine eigene Entschädigung betreffenden Sitzungsteile.  Unternehmensbesuche runden die Informationen ab. Der Verwaltungsrat berät und verabschiedet jährlich aufgrund der Anträge der Konzernleitung das Budget für das Folgejahr, das er kontinuierlich überprüft. Der Verwaltungsrat befasst sich einmal im Jahr mit der strategischen Ausrichtung des Konzerns.

Verwaltungsrat und Konzernleitung messen dem sorgfältigen Umgang mit Risiken einen ­hohen Stellen­wert zu und erweiterten im Berichtsjahr das Risiko­manage­ment. Nebst der ­generellen Sicher­stellung eines umfassenden und effizienten Ver­sicherungsschutzes beinhaltet das Risiko­management die systematische Identi­fizierung, Bewertung und Bericht­erstattung zu strate­gischen, operativen und finan­ziellen ­Risiken. Die strategischen Risiken ­werden primär auf der Stufe des Verwaltungsrates, die finanziellen und operativen Risiken auf der ­Stufe der Konzernleitung ­beurteilt. Im Jahr 2014 wurde ein Risk Management Board unter der Führung des CFO eingeführt. Der Risikomanager berichtet über das Risiko­management halbjährlich an die Konzern­leitung. Risiken mit ­einem Brutto-­Exposure von über CHF 25 Millionen ­werden unverzüglich dem Verwaltungsrat zur Kenntnis gebracht. Das Risiko­management beschränkt sich nicht nur auf das Finanz­wesen, sondern umfasst alle Unternehmensbereiche und Gesellschaften und wird durch das Risk Manage­ment Board definiert. Den identi­fizierten ­Risiken inner­halb der Bereiche ­wurden ge­eignete Steuerungs­instrumente zuge­ordnet. Die ­Unterscheidung der Risiken erfolgte nach ­ihrer Bedeutung in den Kern­prozessen Beschaffung, ­Produktion und Absatz ­sowie nach den Risiken in den Unterstützungs­prozessen wie IT-Kommunikations­technik sowie Human Re­sources. Die durchgeführte Risikobewertung basiert dabei auf Infor­mationen, die in Interviews mit Schlüssel­mitarbeitern ge­wonnen ­wurden. Die Risiken werden ent­sprechend dem ­gleichen Rahmenwerk kategorisiert, wie es beim ­internen Kontrollsystem ver­wendet wird. Für die Top-10-­Risiken (inklusive jener, die zu fehler­hafter oder betrüge­rischer Bericht­erstattung führen ­können ) wurde eine detaillierte Analyse der Eintretens­wahrscheinlichkeit und der Auswirkung durchgeführt, welche die Basis zur Einführung ­eines angemessenen Risikomanagementprozesses darstellt. Der Schwer­punkt der Aktivitäten im Risiko­management liegt auf der Absicherung von Währungs- und Metallpreis­risiken sowie im Forderungs­management. Neue ­Risiken ­wurden da­rüber hinaus über den direkten Kontakt der Ab­teilungen mit dem Risikomanagement identifiziert.